A Compliance Officer (CO) responsible for the oversight, management, and administration of the
development, implementation, and daily operational tasks for maintaining an effective Compliance
Program (Program). A Head of Compliance is to be responsible for all areas of regulation and
compliance in the Bahrain operation.
The CO has unrestricted authority to review documents and information relative to compliance audit
activities; access to employees, contracted professionals, agents, and other third parties retained by the organization.
The CO oversees Department projects, supervises Department staff, and administers compliance activities.
Responsibilities:
The CO is responsible for performing the following duties:
Developing, modifying, and implementing compliance policies and procedures;
Administering compliance activities and supervising compliance staff;
Monitoring compliance with the Code of Conduct;
Maintaining compliance reporting systems;
Evaluating, investigating, and documenting reports of non-compliant activity;
Coordinating internal compliance investigations and routine audits;
Developing and reviewing compliance education programs;
Serving as coordinator for external investigations and inquiries related to the Program;
Reporting compliance issues and activities on a regular basis to the Finance & Audit Committee of the Board;
Preparing formal and informal responses to governmental investigations, inquiries, and requests with guidance from the Risk Management Officer and Senior Management as appropriate;
Promoting compliance awareness throughout the organization through signs, emails, posters, displays, handouts, and activities;
Recording activities requiring CO time and resources to document hours spent on compliance emails, phone calls, requested conflict of interest reviews, administrative responsibilities, and continuing education.
To develop and implement all aspects of Anti-Money Laundering policies and procedures.
To ensure the group has the necessary systems to facilitate compliance with the Central Bank of Bahrain (CBB) / local Anti-Money Laundering (AML) regulations.
Report to the Board and Senior Management on critical AML issues requiring their attention.
Carry responsibility for overseeing and monitoring all daily AML tasks and functions
Monitor adherence to the requirements of the AML Manual, Compliance Manual and the status of any necessary corrective action.
Act as coordinator between Operations and Operational Risk Management on the development and production of Key Risk Indicators (KRIs)
Assist in the selection, creation, testing and implementation of new reports & Compliance related systems
Liaise with HR to ensure that all ‘relevant’ staff receive AML and CBB regulatory training with the required frequency
apply now
مسؤول الامتثال (CO) المسؤول عن الإشراف والإدارة والإدارة
التطوير والتنفيذ والمهام التشغيلية اليومية للحفاظ على الامتثال الفعال
برنامج (برنامج). يجب أن يكون رئيس الامتثال مسؤولاً عن جميع مجالات التنظيم و
الامتثال لعملية البحرين.
يتمتع المكتب القطري بسلطة غير مقيدة لمراجعة المستندات والمعلومات المتعلقة بمراجعة الامتثال
أنشطة؛ الوصول إلى الموظفين والمهنيين المتعاقدين والوكلاء والأطراف الثالثة الأخرى التي تحتفظ بها المنظمة.
يشرف CO على مشاريع الإدارة، ويشرف على موظفي الإدارة، ويدير أنشطة الامتثال.
المسؤوليات:
يكون CO مسؤولاً عن أداء المهام التالية:
تطوير وتعديل وتنفيذ سياسات وإجراءات الامتثال؛
إدارة أنشطة الامتثال والإشراف على موظفي الامتثال؛
مراقبة الامتثال لمدونة قواعد السلوك؛
الحفاظ على أنظمة الإبلاغ عن الامتثال؛
تقييم التقارير المتعلقة بالأنشطة غير الملتزمة والتحقيق فيها وتوثيقها؛
تنسيق تحقيقات الامتثال الداخلي وعمليات التدقيق الروتينية؛
تطوير ومراجعة برامج تعليم الامتثال؛
العمل كمنسق للتحقيقات والاستفسارات الخارجية المتعلقة بالبرنامج؛
الإبلاغ عن قضايا وأنشطة الامتثال بشكل منتظم إلى لجنة المالية والتدقيق التابعة لمجلس الإدارة؛
إعداد الردود الرسمية وغير الرسمية على التحقيقات والاستفسارات والطلبات الحكومية بتوجيه من مسؤول إدارة المخاطر والإدارة العليا حسب الاقتضاء.
تعزيز الوعي بالامتثال في جميع أنحاء المنظمة من خلال اللافتات ورسائل البريد الإلكتروني والملصقات والعروض والنشرات والأنشطة؛
تسجيل الأنشطة التي تتطلب وقتًا وموارد في ثاني أكسيد الكربون لتوثيق الساعات التي يتم قضاؤها في رسائل البريد الإلكتروني الخاصة بالامتثال، والمكالمات الهاتفية، ومراجعات تضارب المصالح المطلوبة، والمسؤوليات الإدارية، والتعليم المستمر.
تطوير وتنفيذ جميع جوانب سياسات وإجراءات مكافحة غسيل الأموال.
للتأكد من أن المجموعة لديها الأنظمة اللازمة لتسهيل الامتثال للوائح مصرف البحرين المركزي / مكافحة غسل الأموال المحلية (AML).
تقديم تقارير إلى مجلس الإدارة والإدارة العليا حول قضايا مكافحة غسيل الأموال الهامة التي تتطلب اهتمامهم.
تحمل مسؤولية الإشراف والمراقبة على جميع مهام ووظائف مكافحة غسيل الأموال اليومية
مراقبة الالتزام بمتطلبات دليل مكافحة غسيل الأموال ودليل الامتثال وحالة أي إجراء تصحيحي ضروري.
العمل كمنسق بين العمليات وإدارة المخاطر التشغيلية بشأن تطوير وإنتاج مؤشرات المخاطر الرئيسية (KRIs)
المساعدة في اختيار وإنشاء واختبار وتنفيذ التقارير الجديدة والأنظمة المتعلقة بالامتثال
الاتصال بالموارد البشرية للتأكد من أن جميع الموظفين "المعنيين" يتلقون التدريب التنظيمي على مكافحة غسل الأموال ومصرف البحرين المركزي بالوتيرة المطلوبة
.png)
